JPORTAL: Вопросы эксперту по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ

https://www.traditionrolex.com/13

► Вопросы эксперту по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ , исполнение ювелирами "антиотмывочного" законодательства и сдача отчетности в Росфинмониторинг

Елена Пинигина

Пользователь
Регистрация: 22.03.2016
Откуда: Тольятти

Сообщений: 154
В друзьях у: 4
Голосов: 33 / 1

1 / 0

Добавлено: 25.03.2016 14:02:01

Уважаемые коллеги, чтоб не было разброса вопросов и ответов по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ для ювелирной отрасли и ломбардов, предлагаю все вопросы обсуждать в этой теме. Тогда и вопросы всех участников и ответы на них будут видны и полезны всем. Спрашиваете, что вас волнует в рамках исполнения Федерального закона №115-ФЗ. Правила внутреннего контроля, обучение, сдача "отчетности", какие сообщения направлять в Росфинмониторинг, в каких случаях и кто направляет. Как сдавать квартальный отчет, и обо всем другом. Постараюсь помочь всем и выложить полезные материалы.

Развернуть ⇓

По просьбе модератора сайта информация о моей профессиональной деятельности удалена из подписи как "скрытая" реклама. Я просто - блондинка с зелеными глазами

Offline

ЛС

alex120

Пользователь
Регистрация: 01.08.2012

Сообщений: 22
В друзьях у: 0
Голосов: 0 / 1

#161

0 / 0

Добавлено: 14.02.2018 13:44:02

Цитата
(cuv 13.02.2018 21:42:41) Вы действительно заполняете не ту форму Форма проверки должна быть по перечням А лучше посмотрите на ютьюбе разъяснения Павла Смыслова Он очень все хорошо поясняет

Добрый день. на ютьюбе посмотрел разъяснения Павла Смыслова.
Сделал по его инструкции и все получилось.

https://youtu.be/ddlDOsnjLRk
Вот только там не указано что название файла нельзя менять, с этим пришлось еще около часа помучится. Пока не догадался его сохранить с исходным названием.

))

Offline

ЛС

alex120

Пользователь
Регистрация: 01.08.2012

Сообщений: 22
В друзьях у: 0
Голосов: 0 / 1

#162

0 / 0

Добавлено: 14.02.2018 13:45:00

Всем спасибо за помощь.

Offline

ЛС

Orafo

Пользователь
Регистрация: 26.11.2011
Откуда: Москва

Сообщений: 3
В друзьях у: 0
Голосов: 0 / 0

#163

0 / 0

Добавлено: 24.03.2018 23:11:26

Елена Пинигина,
Здравствуйте Елена. Подскажите пожалуйста если я зарегистрирован как ИП и зарегистрирован в пробирной палате но деятельности я не начинал с 2015 года сдаются нулевые отчеты. Должен ли я регистрироваться на сайте росфинмониторига и сдавать им нулевую отчетность и проходить обучение??

Offline

ЛС

Елена Пинигина

Пользователь
Регистрация: 22.03.2016
Откуда: Тольятти

Сообщений: 154
В друзьях у: 4
Голосов: 33 / 1

#164

0 / 0

Добавлено: 25.03.2018 09:01:24

Цитата

Елена Пинигина,
Здравствуйте Елена. Подскажите пожалуйста если я зарегистрирован как ИП и зарегистрирован в пробирной палате но деятельности я не начинал с 2015 года сдаются нулевые отчеты. Должен ли я регистрироваться на сайте росфинмониторига и сдавать им нулевую отчетность и проходить обучение??

Здравствуйте. Да, обязанности все необходимо исполнять независимо от фактического осуществления деятельности.

Offline

ЛС

Orafo

Пользователь
Регистрация: 26.11.2011
Откуда: Москва

Сообщений: 3
В друзьях у: 0
Голосов: 0 / 0

#165

0 / 0

Добавлено: 26.03.2018 14:22:28

Цитата

(Orafo 24.03.2018 23:11:26)
Елена Пинигина,
Здравствуйте Елена. Подскажите пожалуйста если я зарегистрирован как ИП и зарегистрирован в пробирной палате но деятельности я не начинал с 2015 года сдаются нулевые отчеты. Должен ли я регистрироваться на сайте росфинмониторига и сдавать им нулевую отчетность и проходить обучение??

еще такой вопрос если я им сдаю нулевые отчеты и не веду деятельности могут ли аннулировать мою регистрацию в пробирной палате ? основываясь на там что у меня нет деятельности ? слышал такое но не знаю на сколько это правда ?

Offline

ЛС

Елена Пинигина

Пользователь
Регистрация: 22.03.2016
Откуда: Тольятти

Сообщений: 154
В друзьях у: 4
Голосов: 33 / 1

#166

0 / 0

Добавлено: 26.03.2018 14:42:33

Orafo,
Нет, снимают с учета только по вашему заявлению.

Offline

ЛС

Orafo

Пользователь
Регистрация: 26.11.2011
Откуда: Москва

Сообщений: 3
В друзьях у: 0
Голосов: 0 / 0

#167

0 / 0

Добавлено: 26.03.2018 16:44:46

Елена Пинигина,
а что может повлечь отсутствие регистрации на сайте и не прохождение симинара7

Offline

ЛС

Елена Пинигина

Пользователь
Регистрация: 22.03.2016
Откуда: Тольятти

Сообщений: 154
В друзьях у: 4
Голосов: 33 / 1

#168

0 / 0

Добавлено: 26.03.2018 18:25:42

Цитата
(Orafo 26.03.2018 16:44:46) Елена Пинигина, а что может повлечь отсутствие регистрации на сайте и не прохождение симинара7

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.
ИП несут ответственность как юридические лица.

Offline

ЛС

СветланаИ

Пользователь
Регистрация: 09.04.2018

Сообщений: 1
В друзьях у: 0
Голосов: 0 / 0

#169

0 / 0

Добавлено: 09.04.2018 10:03:44

Здравствуйте Елена, у меня вопрос про квартальные отчеты в росфинмониторинг. Вы указываете, что в отчет нужно указывать только тех клиентов, которых мы идентифицировали, Павел Смыслов пишет, что нужно в отчет указывать абсолютно всех клиентов организации, не зависимо проводили ли мы идентификацию по ним или нет. Вы оба эксперта и кого слушать для нас несведущих во всем этом не понятно.

Offline

ЛС

ViktorGold

Пользователь
Регистрация: 29.03.2018

Сообщений: 3
В друзьях у: 0
Голосов: 0 / 0

#170

0 / 0

Добавлено: 27.04.2018 18:25:23

СветланаИ,
нас ГИПН помимо прочих нарушений нахлабучила за то, что мы считали только тех, кого мы идентифицировали. Сослались на то, что считать надо всех, как это указано в письме Росфинмониторинга №52. Честно говоря не понимаю логики, но отчеты пришлось пересдавать.

Offline

ЛС

26021966

Пользователь
Регистрация: 12.07.2018

Сообщений: 1
В друзьях у: 0
Голосов: 0 / 0

#171

0 / 0

Добавлено: 12.07.2018 18:10:30

Елена Пинигина,
Елена , добрый день ,
Прошу Вас разъяснить "Чайнику" последовательность действий
Юр лицо , встали в пробирку по причине "надо встать , а вдруг в конкурсной документации будет требование по пробирке". Микропредприятие -переработка лома ЧМ и ЦМ.... никаких драгметаллолов не было ))))
СПАСИБО Вам, надеюсь на скорый и развернутый ответ , т.к. рук-ль гонит в отчетность)))) angel

Offline

ЛС

Елена Пинигина

Пользователь
Регистрация: 22.03.2016
Откуда: Тольятти

Сообщений: 154
В друзьях у: 4
Голосов: 33 / 1

#172

0 / 0

Добавлено: 13.07.2018 12:41:06

26021966,
Если у вас по кодам ОКВЭД предусмотрены виды деятельности по обороту дм и дк, вы автоматически становитесь субъектом закона 115-фз и на вас все требования распространяются в полном объёме.

Offline

ЛС

Zubakin

Пользователь
Регистрация: 25.07.2018

Сообщений: 3
В друзьях у: 0
Голосов: 0 / 0

#173

0 / 0

Добавлено: 25.07.2018 14:26:07

Добрый день, Елена. Открываю ИП. Буду производить по заказу клиента изделия из бронзы и серебра. 24.03.18 вы написали: "Да, обязанности все необходимо исполнять независимо от фактического осуществления деятельности."
Я не совсем понимаю, как можно отчитаться по клиентам, которых не было. У меня может сложиться ситуация, когда заказов, связанных с серебром, не будет, т.е., клиентов, по которым надо отчитываться, тоже не будет.

Offline

ЛС

Casiopea

Пользователь
Регистрация: 17.10.2005
Откуда: все эти мысли?

Сообщений: 1776
В друзьях у: 4
Голосов: 457 / 5

#174

0 / 0

Добавлено: 25.07.2018 14:29:06

Zubakin,
Ну и что? Раз в два месяца иди и отправляй через кабинет пустой отчёт. Или пробирная инспекция передаст сведения о том, что отчёты не отправляются, в прокуратуру.

Offline

ЛС

Zubakin

Пользователь
Регистрация: 25.07.2018

Сообщений: 3
В друзьях у: 0
Голосов: 0 / 0

#175

0 / 0

Добавлено: 25.07.2018 14:53:39

Casiopea,
Я думал, что раз в три месяца

Offline

ЛС

cuv

Пользователь
Регистрация: 24.01.2010
Откуда: Москва

Сообщений: 249
В друзьях у: 0
Голосов: 105 / 1

#176

0 / 0

Добавлено: 25.07.2018 17:57:15

Zubakin,
не менее одного раза в квартал ,отправляются нулевые отчеты,
а так можете хоть каждый день их закидывать отчетами)

Offline

ЛС

Елена Пинигина

Пользователь
Регистрация: 22.03.2016
Откуда: Тольятти

Сообщений: 154
В друзьях у: 4
Голосов: 33 / 1

#177

0 / 0

Добавлено: 26.07.2018 13:20:06

cuv,
Не надо каждый день) есть случаи замечания со стороны Росфинмониторинга за излишнее направление сообщений.

Offline

ЛС

Елена Пинигина

Пользователь
Регистрация: 22.03.2016
Откуда: Тольятти

Сообщений: 154
В друзьях у: 4
Голосов: 33 / 1

#178

0 / 0

Добавлено: 26.07.2018 13:25:10

Zubakin,

Цитата

На этот счет есть письмо Росфинмониторинга №52, в котором указано, что отчет о проверке раз в три месяца необходимо направлять даже в случае неосуществления деятельности, с показателем 0

Offline

ЛС

Елена Пинигина

Пользователь
Регистрация: 22.03.2016
Откуда: Тольятти

Сообщений: 154
В друзьях у: 4
Голосов: 33 / 1

#179

0 / 0

Добавлено: 26.07.2018 13:26:24

Цитата
(Zubakin 25.07.2018 14:53:39) Casiopea, Я думал, что раз в три месяца

правильно думаете!

Offline

ЛС

Zubakin

Пользователь
Регистрация: 25.07.2018

Сообщений: 3
В друзьях у: 0
Голосов: 0 / 0

#180

0 / 0

Добавлено: 26.07.2018 13:47:22

Елена Пинигина,
У меня возник ещё один вопрос: когда человека считать клиентом? Допустим: я заключил договор на изготовление изделия из серебра, весь процесс может происходить быстро, а может затянуться на срок, превышающий 3 месяца. Когда мне подавать сведения о проверке: в тот период, когда был заключен договор или в период, когда произошла выдача изделия клиенту?
И я немного не понимаю: мне, прежде, чем продать клиенту изделие из драгметалла, необходимо его проверить по базе в черном списке, а потом только отпускать товар?

Offline

ЛС

https://www.traditionrolex.com/13