Новая статья эксперта по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ для Ювелиров
Проверка ФКУ Российской государственной пробирной палаты в части исполнения «антиотмывочного» законодательства
(на реальном примере, что проверяют и какие документы необходимо представить)
В феврале 2016 года специалистами по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ ООО «Юридический Центр «ТЛТ» сопровождалась проверка, проводимая ГИПН по городу Москве и Московской области, в отношении одной из организаций г. Москва ООО «З»[1].
Деятельностью проверяемой организации является оптовая продажа ювелирных изделий. Наш клиент покупает у ломбарда не востребованные изделия из драгоценных металлов, и передает изделия на аффинажный завод ООО «С»[1] . Как оказалось, наш клиент «попал» в перечень проверяемых организаций по причине нарушения законодательства о драгоценных металлах аффинажным заводом.
В ходе проверки организации «С», выявились договоры, заключенные с организацией «З». В итоге наши клиенты получили требование от ГИПН о предоставлении документов.
Мы решили поделиться с коллегами перечнем запрашиваемых документов [2] и подробно описать, что подразумевается под каждым документом в части проверки исполнения Федерального закона №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее закон 115-ФЗ) и в каких целях такие документы запрашиваются надзорным органом.
Подробнее
Проверка ФКУ Российской государственной пробирной палаты в части исполнения «антиотмывочного» законодательства
(на реальном примере, что проверяют и какие документы необходимо представить)
В феврале 2016 года специалистами по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ ООО «Юридический Центр «ТЛТ» сопровождалась проверка, проводимая ГИПН по городу Москве и Московской области, в отношении одной из организаций г. Москва ООО «З»[1].
Деятельностью проверяемой организации является оптовая продажа ювелирных изделий. Наш клиент покупает у ломбарда не востребованные изделия из драгоценных металлов, и передает изделия на аффинажный завод ООО «С»[1] . Как оказалось, наш клиент «попал» в перечень проверяемых организаций по причине нарушения законодательства о драгоценных металлах аффинажным заводом.
В ходе проверки организации «С», выявились договоры, заключенные с организацией «З». В итоге наши клиенты получили требование от ГИПН о предоставлении документов.
Мы решили поделиться с коллегами перечнем запрашиваемых документов [2] и подробно описать, что подразумевается под каждым документом в части проверки исполнения Федерального закона №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее закон 115-ФЗ) и в каких целях такие документы запрашиваются надзорным органом.
Подробнее
По просьбе модератора сайта информация о моей профессиональной деятельности удалена из подписи как "скрытая" реклама. Я просто - блондинка с зелеными глазами
