Здравствуйте, господа ювелиры.
Не так давно в нашу организацию пришло требование из городской прокуратуры о предоставлении документов, подтверждающих исполнение законодательства о противодействии легализации доходов.
Основной упор сделан на статьи ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ из ПОЛОЖЕНИЯ
О ТРЕБОВАНИЯХ К ПОДГОТОВКЕ И ОБУЧЕНИЮ
КАДРОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ
СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ
ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА.

А то раньше по этому вопросу общался только с Пробирной инспекцией, а тут раз - и требование с прокуратуры.

Скажите пожалуйста, кто с этим сталкивался
законно ли требование прокуратуры
и вообще что делать?


P.S. Нашей организации нет еще и года с момента основания.

дело ясное что дело темное, написано много а зацепиться не за что, выкладывайте подробности что за предприятие(ИП, ООО и т.д.) что за прокуратура и кто прислал бумагу СК, надзорники и т.д., что конкретно хотят прям по пунктам и как эти пункты связаны с законом(а не положением) о противодействии.

З.Ы. Ели хотите получить внятные ответы постарайтесь выкладывать внятные вопросы  

Что за документы, подтверждающие исполнение законодательства?
Это что игра такая "докажи прокурору, что чистый и пушистый" ?!
Неужель презумпция невиновности в данном случае пасует...  hm
В любом случае нужно внимательно почитать статьи, на которые  ссылается прокуратура.

А на кого-то уголовное дело завели ?
Или у нас где-то еще (в налоговой к примеру) есть презумпция ?

Примеры запрашиваемой информации (дословно):
"...пункт 7). какие меры принимаются по установлению и идентификации выгодоприобретателей, подтвердите документально.
...
пункт 16). документы, подтверждающие документальную фиксацию информации, полученной в результате применения правил и реализации программ осуществления внутреннего контроля, а также идентификацию клиентов."

-Общество с ограниченной ответственностью
-производство и продажа ювелирных изделий
-запрос от городской прокуратуры подписан заместителем городского прокурора
-в своем требовании опираются только на закон "О прокуратуре РФ" ст.ст. 6, 22, 27
-что конкретно хотят описал в предыдущем посте

В конце постановления о проведения проверки есть "исполнитель такой-то, тел.........." общайтесь с ним, предоставление документов - правила внутреннего контроля, бумагу что не было сделок от 600 000руб.(ст.6 ФЗ от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ) и по остальным пунктам смотрите чего хотят, сооответственно и предоставляйте бумаги. Скорей всего в Вашем случае имеет место быть проверка "на всякий случай" и не стоит впадать в панику, действуйте как будто в карты играете - вам пунктик а вы бумажкой его, бумажкой)))))

Попытался поизучать данные статьи, это жесть!
Совсем мало слов на "русском", а еще после работы устал и уже башня варить отказывается напрочь!
Единственный вывод который напрашивается - это реально издевательство!

продолжение истории:
Отбился от прокуратуры "бумажкой на бумажку", но....  нашли одно, с их слов, значительное нарушение.
Я в организации один в 3-х лицах: и директор и бухгалтер и ответственный за соблюдение правил внутреннего контроля.
А у ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля должно быть юридическое или экономическое образование. А у меня "только" инженерное и аспирантура.
И вот за это нарушение хотят впаять административный штраф от 20 до 500 т.р.
ЧТО ДЕЛАТЬ?

Хочу уповать вот на что:
предъявляются следующие квалификационные требования: а) наличие высшего профессионального образования по специальностям, относящимся к группе специальностей "Экономика и управление", либо по специальности "Юриспруденция", относящейся к группе специальностей "Гуманитарные и социальные науки", подтвержденного в установленном порядке, а при отсутствии указанного образования - опыта работы не менее двух лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; в соотв с ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ПРАВИТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ  от 5 декабря 2005 г. N 715)

На момент проверки 2 года уже есть, но на момент образования ООО опыт был 1,5 года.

Не надо "уповать" - надо документально подтвердить, момент образования ООО никакого значения не имеет. В любом случае смотрите по ситуации, может иметь место покаянный вид и обещание исправиться по принципу "не ошибается тот, кто ничего не делает", хотя в данном пункте будет лучше найти студента выпускника, пусть поковыряет законы, наверняка есть лазейка и не одна.

опыта работы не менее двух лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; в соотв с ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ПРАВИТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ от 5 декабря 2005 г. N 715)


Должностные обязанности вещь весьма растяжимая, что мешает дописать в предыдущие пару тройку пунктов нужных?????  

В том то и дело, что "предыдущих" набирается только 1,5 года.
До этого моя деятельность никоим образом Росфинмониторинг не могла интересовать  

Какой город у вас???? в каждой избушке свои погремушки))))) пробуйте разные варианты.... хотя по сути решить дело может долгое и нудное общение с сотрудником который ведет вашу проверку.

Сегодня (в субботу!!!) "долго и нудно" общался с работником, ведущим проверку.
Оказывается у них самих с понедельника проверка из Росфинмониторинга .
Вот они и сидят в выходные и шпарят всех под копирку... Даже нарушения одни и те же вписывают...
Конкретно по моему случаю выписали постановление об административном нарушении у должностного лица.  Тут хотя бы штрафы поменьше  
Но окончательное решение за Росфинмониторингом, прокуратура, типа, только выявила нарушение.

Прокуратура может вынести представление о устранении выявленных нарушений а мониторинг интересуют в основном крупные сделки, так что возможно даже отделаетесь испугом)))) да и через полгода совсем легко дышать станет

Прокуратура вынесла представление о устранении выявленных нарушений и постановление об административном нарушении у должностного лица