ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ
Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ. Основные понятия, используемые в законодательстве о ПОД/ФТ.


Федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность в сфере ПОД/ФТ.

ОРГАНИЗАЦИЯ И ПРОВЕДЕНИЕ НАДЗОРНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ
Виды и порядок проведения проверок. Основные вопросы проверок, проводимых органами пробирного надзора.


Типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок.


Санкции, предусмотренные КоАП РФ за неисполнение организациями, предпринимателями и их должностными лицами законодательства о ПОД/ФТ. Примеры постановлений об административных правонарушениях.

ОРГАНИЗАЦИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ
Права и обязанности ювелирных компаний по исполнению требований законодательства о ПОД/ФТ.


Разработка правил внутреннего контроля (ПВК) организаций и предпринимателей, осуществляющих деятельность в области производства, использования и обращения ДМ, ДК и ювелирных изделий из них. Требования к ПВК.


Назначение специального должностного лица (СДЛ), ответственного за исполнение Правил внутреннего контроля; квалификационные требования к ответственному лицу; его права и функциональные обязанности. Порядок действий СДЛ.


ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ
Обучение и подготовка кадров в целях ПОД/ФТ. Перечень сотрудников, которые должны проходить обучение. Формы, периодичность и сроки обучения. Разработка программы обучения. Учет прохождения обучения.


Порядок идентификации и изучения клиентов. Установление сведений в соответствии с требованиями законодательства о ПОД/ФТ. Перечень экстремистов, работа в личном кабинете на сайте ФСФМ. Принадлежность к иностранным и Российским публичным лицам. О бенефициарных владельцах. Идентификация в рознице. Фиксирование информации о результатах идентификации и изучения клиентов. Обновление информации – порядок и периодичность. Оценка риска совершения клиентом операций.


Операции, подлежащие обязательному контролю. Виды операций, подлежащих и не подлежащих обязательному контролю. Варианты достижения порога в 600 тыс.руб. Контроль момента перехода права собственности.


Направление информации в Росфинмониторинг. Порядок составления сообщения об операциях, подлежащих обязательному контролю, и сомнительных сделках; способы отправки сообщений.


Хранение информации, обеспечение конфиденциальности, внутренние проверки организации и осуществления внутреннего контроля.

СОПУТСТВУЮЩИЕ ВОПРОСЫ
Примеры отмывания из практики контрольно-ревизионной работы.


Разбор вопросов, возникающих у работников ювелирных компаний при исполнении требований законодательства о ПОД/ФТ.

И многое другое, в том числе - ответы на ваши вопросы. посвященные тематике инструктажа!